Vertrauen brauchtklare Regeln.
Treuhand- und Escrow-Mandate setzen voraus, dass alle Beteiligten wissen, mit wem sie es zu tun haben. Deshalb prüfen wir jedes Mandat sorgfältig, bevor wir es übernehmen.
Sorgfalt beginntvor der Mandatsannahme.
Als Treuhanddienstleister ist Valoris nach dem Geldwäschegesetz (GwG) zu besonderen Sorgfaltspflichten verpflichtet. Wir identifizieren unsere Vertragspartner, klären die wirtschaftlich Berechtigten und dokumentieren Zweck und Art der Geschäftsbeziehung.
Wir übernehmen nur Mandate, die wir im Einklang mit den geltenden rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben ausführen können. Ob ein Vorhaben diese Voraussetzungen erfüllt, prüfen wir vor der Mandatsannahme – bei Bedarf gemeinsam mit Ihren Beratern.
Vier Schritte.Vor jedem Mandat.
Die Prüfung ist Voraussetzung für jede Zusammenarbeit – bei Treuhand- wie bei Escrow-Mandaten und für alle beteiligten Parteien.
- 01
Identifizierung
Wir identifizieren alle Vertragsparteien anhand gültiger Ausweis- beziehungsweise Registerdokumente.
- 02
Wirtschaftlich Berechtigte
Bei Gesellschaften klären wir die Eigentums- und Kontrollstruktur und die dahinterstehenden Personen.
- 03
Zweck & Herkunft
Wir dokumentieren Zweck und Art der Geschäftsbeziehung und – soweit erforderlich – die Herkunft der Mittel.
- 04
Laufende Überwachung
Während des Mandats achten wir auf Veränderungen und gleichen Beteiligte mit Sanktionslisten ab.
Was wirvon Ihnen benötigen.
Welche Unterlagen im Einzelfall erforderlich sind, stimmen wir mit Ihnen ab. Bitte senden Sie vertrauliche Unterlagen erst nach Absprache.
Natürliche Personen
- Gültiger Personalausweis oder Reisepass
- Aktuelle Wohnanschrift
- Angaben zum Zweck des Mandats
- Angaben zur Herkunft der Mittel, soweit erforderlich
Unternehmen
- Aktueller Handelsregisterauszug
- Angaben zu den wirtschaftlich Berechtigten
- Ausweisdokumente der vertretungsberechtigten Personen
- Angaben zum Zweck des Mandats und zur Herkunft der Mittel
Worauf Sie sichverlassen können.
Diese Grundsätze gelten für jedes Mandat – unabhängig von Art und Umfang.
Vertraulichkeit
Informationen und Unterlagen werden ausschließlich den vereinbarten Empfängern zugänglich gemacht.
Neutralität
Bei Escrow-Mandaten handeln wir unabhängig von den Interessen einzelner Parteien – ausschließlich nach Vereinbarung.
Dokumentation
Identifizierung, Weisungen und Freigaben werden nachvollziehbar dokumentiert und gemäß den gesetzlichen Fristen aufbewahrt.
Datenschutz
Personenbezogene Daten verarbeiten wir nach der DSGVO und nur, soweit dies für das Mandat oder gesetzliche Pflichten erforderlich ist.
Wann wir ein Mandatnicht übernehmen.
Vertrauen bedeutet auch, Nein zu sagen. Wir lehnen ein Mandat ab, wenn eine der folgenden Situationen vorliegt.
- Die Identität der Beteiligten oder der wirtschaftlich Berechtigten lässt sich nicht klären.
- Die Herkunft der Mittel ist nicht nachvollziehbar.
- Beteiligte unterliegen Sanktionen oder Embargos.
- Das Vorhaben dient der Umgehung gesetzlicher oder aufsichtsrechtlicher Vorgaben.
- Die erforderliche Mitwirkung bei der Prüfung wird verweigert.
Transparent.Auch bei der Compliance.
Sie haben weitere Fragen zu unserer Prüfung? Sprechen Sie uns an.
Kontakt aufnehmenWarum benötigen Sie Ausweisdokumente?
Das Geldwäschegesetz verpflichtet uns, unsere Vertragspartner vor Beginn der Geschäftsbeziehung zu identifizieren. Ohne diese Prüfung können wir kein Mandat übernehmen.
Wie lange werden meine Unterlagen aufbewahrt?
Unterlagen zur Identifizierung bewahren wir gemäß den gesetzlichen Fristen auf – nach dem Geldwäschegesetz grundsätzlich fünf Jahre nach Ende der Geschäftsbeziehung.
Wer erhält Einblick in meine Angaben?
Nur die mit Ihrem Mandat befassten Personen bei Valoris. Eine Weitergabe an Dritte erfolgt nur, wenn Sie zustimmen oder wir gesetzlich dazu verpflichtet sind.
Ihr Anliegen verdient ein persönliches Gespräch.
Beschreiben Sie uns Ihr Vorhaben. Gemeinsam klären wir den passenden Mandatsrahmen – telefonisch unter +49 30 921 06 105 oder per E-Mail.
Mandat besprechen Unverbindliches Kennenlernen